Einhaltung gesetzlicher Vorschriften.
Compliance ist die Fähigkeit des Unternehmens, gesetzliche und vertragliche Anforderungen zu erfüllen. Im „Gegensinn“ Compliance-Risiken sind diejenigen in denen das Unternehmen aufgrund der Nichteinhaltung von Gesetzen, Vorschriften, Regeln, von der Organisation angenommenen Standards, Verhaltenskodizes und internen Richtlinien rechtliche oder behördliche Sanktionen, finanzielle, materielle oder Reputationsverluste erleiden kann nach den Aktivitäten der einzelnen Unternehmen. Compliance ist ein multidisziplinärer Bereich und umfasst alle rechtlichen Verpflichtungen, die das Unternehmen einhalten muss, sowie die ethischen Standards, denen es sich freiwillig durch seine Richtlinien und Verfahren verpflichtet hat.
Compliance-Richtlinien haben verschiedene Zwecke, aber einer der wesentlichen ist die Verhinderung von Korruption in Organisationen sowie deren ethisches Verhalten innerhalb und außerhalb der Organisationen. Dies erzeugt einen positiven Kreislauf, der sich auf Lieferanten und Dritte erstreckt.
Unsere ganzheitlichen Systeme integrieren: Ethik, Kriminalprävention; die Einhaltung gesetzlicher Verpflichtungen, die unter anderem straf-, umwelt-, arbeits-, arbeitsschutz-, unternehmens-, datenschutz- und cybersichere Verpflichtungen umfassen, sowie unsere Vertrautheit mit den internationalen Normen ISO 37301:2021 und den Qualitätssystemen in Unternehmen erleichtern deren Umsetzung auf organische Weise.
Unser risikoorientierter Ansatz erstellt eine klare Karte, wie wann und wer jeder Verpflichtung nachkommen muss, was zu einer erheblichen Reduzierung von Bußgeldern, Verwaltungsverfahren, Begehung von Körper- und Computerkriminalität führt.
Unser Compliance-Service ist ein umfassendes Lösungssystem:
Identifiziert die Risiken;
Wir priorisieren diese;
Aktuelle Kontrollen werden bewertet, um sie zu mildern oder zu verhindern;
Wir führen Aktionen und Maßnahmen durch Milderung;
Sobald die Aktionen und Maßnahmen erstellt wurden, erarbeiten wir die Richtlinien, Verfahren, Sanktionen, Überprüfungen;
Wir überwachen Risiken, fördern Melde- und Beratungskanäle;
Wir setzen die Aktionspläne fort, wir erstellen dauerhafte Schulungsprogramme;
Wir führen Prozessaudits durch, um die Wirksamkeit zu gewährleisten Umsetzung des Compliance-Programms;
Die Ergebnisse werden gemeldet und neue Aktionen werden generiert, um eine kontinuierliche Verbesserung zu fördern.
Wir generieren spezifische Lösungen für jeden Unternehmenstyp.
Compliance in Mexiko ab Juli 2020.
Inkrafttreten des T-MEC.
Im Dezember 2019 wurde das Änderungsprotokoll dieses Vertrags veröffentlicht, dessen Ziel es war, einige Punkte der Kapitel und allgemeinen Ausdrücke, Ursprungsregeln und Rechte an geistigem, Arbeits- und Umwelteigentum zu überdenken. Das T-MEC trat als erstes in Kraft Juli 2020.
Höhere Wachsamkeit bei der Einhaltung von Gesetzen,
Der neue Vertrag schafft einen sehr soliden Rahmen, um die Anwendung der Wettbewerbsgesetze der Parteien zu gewährleisten. Die Koordinierung und Zusammenarbeit zwischen den Wettbewerbsbehörden in Nordamerika wird verstärkt und Mechanismen zur Unterstützung des Informationsaustauschs eingerichtet, um nicht konforme Unternehmen zu identifizieren, zu korrigieren und zu sanktionieren.
Ein Kapitel zur Korruptionsbekämpfung.
Kapitel 27 dieses Vertrags betont die Korruptionsbekämpfung und schafft Rechtssysteme zur Verfolgung von Straftaten wie Bestechung, internationaler Bestechung und Unterschlagung durch Unternehmen und Behörden einer Partei. Der Vertrag enthält grundlegende Elemente, die zur Stärkung der Verhütung von Straftaten wie z Unterschlagung, Unterschlagung, Veruntreuung oder Umleitung von Eigentum durch einen Beamten, Schutz von Hinweisgebern.
Integritätsrichtlinien fördern.
Im selben Kapitel 27 werden Unternehmen aufgefordert, Integritätsrichtlinien zu verabschieden. Abschnitt 27.5 dieser Verordnung ermutigt die Beteiligung des Privatsektors und der Gesellschaft, interne Kontrollen, Ethik- und Compliance-Programme oder Maßnahmen zur Verhütung und Aufdeckung von Bestechung und Korruption im internationalen Handel und bei Investitionen zu entwickeln, ebenso wie sie Regierungen verpflichtet Unternehmen müssen ausreichende interne Revisionskontrollen einführen, um die in Artikel 27.3.1 beschriebenen Straftaten zu verhindern und aufzudecken.
Strenge Kontrollen der Abschlüsse von Unternehmen.
Der Vertrag sieht vor, dass jede Vertragspartei sich bemüht, private Unternehmen zu ermutigen: "sicherzustellen, dass ihre Rechnungslegung und die erforderlichen Abschlüsse angemessenen Prüfungs- und Zertifizierungsverfahren unterliegen."
Die Regierung wird Compliance-Programme "fördern".
Das T-MEC erkennt die Vorteile interner Compliance-Programme in Unternehmen zur Korruptionsbekämpfung an.
In gleicher Weise sind die Regierungen verpflichtet, Unternehmen unter Berücksichtigung ihrer Größe, ihrer Rechtsstruktur und der Sektoren, in denen sie tätig sind, zu "ermutigen", Compliance-Programme einzurichten, um Straftaten zu verhindern und aufzudecken.
Einhaltung von NOM-035-STPS-2018.
Ein konkretes Beispiel für die Einhaltung in Mexiko ist die Einhaltung von NOM-035-STPS-2018. Dieser Standard enthält eine Reihe von Richtlinien, Dokumenten, Bewertungen und Praktiken, um das psychosoziale Risiko von Arbeitnehmern in Mexiko zu verhindern und zu identifizieren und ein Umfeld zu schaffen günstiges Arbeitsrecht, es ist eine Verpflichtung und die Überarbeitungen dieser NOM treten am 23. Oktober 2020 in Kraft.
NEINM-037-STPS-2022.